证券日报 新老投资者眼中的“投资者保护”：制度完善提升安全感和信心
保护投资者合法权益是资本市场健康稳定持续运行的内在要求 。 近年来 ， 投资者保护相关工作层层推进 ， 目前“完善投资者保护制度”已被列入《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》 。
“上市公司是资本市场的核心 ， 压实上市公司主体责任 ， 不断提升上市公司质量 ， 是有效保护投资者权益的重要抓手 。 ”中航证券首席经济学家董忠云对《证券日报》采访人员表示 ， 去年以来 ， 监管层在提高上市公司质量、加强投资者保护方面做了很多工作 。 例如 ， 去年10月初 ， 国务院印发《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》 ， 再次对新时期提高上市公司质量的意义、方法和途径进行了综合性表述 ， 被广泛认为是下一阶段推动上市公司高质量发展的纲领性文件 。 去年年底 ， 沪深交易所正式发布退市新规 ， 对退市指标、退市流程及退市相关交易安排等多个方面做出调整和完善 ， 促进上市公司质量提升 ， 加强对投资者权益的保护力度 。 今年以来 ， 北京、上海、深圳、云南、新疆、吉林等多地证监局围绕提高上市公司质量这一主线 ， 积极开展主题研讨 ， 开展投资者保护主题教育宣传活动等 。
据中国证券登记结算有限责任公司最新数据显示 ， 2月份沪深两市新增投资者数量为160.94万户；截至2月末 ， 期末投资者数为18147.87万户 ， 较2020年末的17777.49万户新增370.38万户 。 对于资本市场投资者保护方面的体验 ， 他们最有“发言权” ， 近日《证券日报》采访人员采访了多位投资者 ， 听听他们的“心声” 。
“自2019年证监会宣布设立‘5·15全国投资者保护宣传日’后 ， 我又多了一个专属于自己的‘节日’ 。 ”在王笑颜（化名）看来 ， 投资者保护制度越来越健全 ， 目前集体诉讼已经有案例 ， 未来欺诈发行股票责令回购制度也将出台 ， 这将给予投资者更多信心 。
【证券日报|新老投资者眼中的“投资者保护”：制度完善提升安全感和信心】 “我投资股市已有11年 ， 切身的感受就是 ， 资本市场对于投资者保护工作更加重视 ， 特别是严厉打击财务造假、内幕交易等违法违规行为 ， 维护了中小投资者的合法权益 。 ”李浩（化名）告诉《证券日报》采访人员 ， 以往上市公司违规成本偏低 ， 投资者需花费大量时间去辨别 ， 甚至有时无法察觉 ， “随着投资者保护相关法律体系不断完善 ， 以及监管部门对违法违规行为‘零容忍’ ， 资本市场高质量发展和投资者保护正迈上新台阶 。 ”
“顺着20年的时间线细细捋下来 ， 我能真真切切地感受到资本市场投资者保护制度越来越完善 ， 这张‘保护网’越织越密 ， 保护力度也越来越大 。 ”已有20年股龄的郝女士对《证券日报》采访人员表示 ， 近年来相关制度 ， 特别是法律制度不断完善 ， 例如新证券法中特别增设了投资者保护专章 ， 同时支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼 ， 更加有利于投资者进行维权索赔 。 “作为个人投资者 ， 我的投资安全感进一步提高了 ， 对资本市场的投资更有信心 。 ”郝女士说 。
谈及接下来资本市场在保护投资者方面还需如何发力 ， 董忠云建议 ， 第一 ， 要继续完善市场制度建设 ， 稳步推进注册制 ， 持续优化退市制度 ， 强化资本市场对资源的合理配置功能 ， 从根本上保护市场投资者的合法权益 。 第二 ， 继续全面落实对违法违规行为“零容忍” ， 持续加强对信息披露等的监管力度 ， 用好用足新证券法中的相关规则 ， 从严、从重、从快追究相关违法机构和人员的责任 ， 提升对投资者合法权益的保护 。 第三 ， 监管层和金融机构要通过违法案例宣传和相关法规宣传等 ， 帮助投资者提升风险防控意识和风险识别能力 ， 使其在自身合法权益受到侵害时 ， 能够有效利用法律武器 。
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