证券日报 压实中介机构“看门人”责任 更好保护投资者合法权益
为进一步提升监管工作成效 ， 压实资本市场证券中介机构“看门人”责任 ， 防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险 ， 更好地保护行政许可申请人的权利 。 3月26日 ， 证监会就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（以下简称《许可程序规定》）公开征求意见 。
巨丰投顾投资顾问总监郭一鸣对《证券日报》采访人员表示 ， 保护好中小投资者的合法权益 ， 是资本市场的出发点和落脚点 。 压实中介机构“看门人”责任 ， 是监管的进一步强化 ， 同时增加了中介机构违法成本 ， 切实体现出资本市场对违法行为“零容忍”的要求 ， 有利于进一步规范中介机构行为 ， 更好地保护行政许可申请人的权益 ， 从而更好地保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益 。
早在2018年 ， 证监会就对《许可程序规定》进行过修改 ， 统一了各证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策 ， 有效保护了非涉案行政许可申请人的合法权益 。 整体来看 ， 《许可程序规定》规定的证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策 ， 在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面发挥了积极作用 。
中南财经政法大学数字经济研究院执行院长盘和林对《证券日报》采访人员表示 ， 中介机构是证券行业行政许可申请的第一道审核关口 ， 在行政许可申请的早期就可以对信息进行一轮筛查 ， 同时中介机构亦有保证信息真实有效、准确客观的义务和责任 ， 所以需要让证券中介机构行动起来 ， 在行政许可申请的早期对信息披露做到勤勉尽责 ， 这是压实中介机构“看门人”责任 ， 也是强化信披质量的重要一步 ， 有助于切实保护投资者合法权益 ， 助力资本市场更好地发挥服务实体经济的功能 。
【证券日报|压实中介机构“看门人”责任 更好保护投资者合法权益】 盘和林表示 ， 本次《许可程序规定》修改 ， 首先 ， 明确了项目复核的责任问题 ， 谁有权利复核 ， 谁没有权利复核 ， 针对个人和机构提出了相应的规则 。 其次 ， 强调了勤勉原则 ， 明确复核意见虚假记载、误导性陈述和重大遗漏将按规定给予处理 。 此外 ， 对无责任中介机构的责任给予免除 ， 包括制作材料、尚未结案等中介机构的权责问题 。 《许可程序规定》将进一步规范中介机构的复核行为 ， 为行政许可审批减少信息不对称阻力 。
采访人员注意到 ， 结合新证券法 ， 本次《许可程序规定》修改增加了一条 ， 即“证券公司、证券服务机构及其从业人员按照本规定第十五条第三款、第二十三条第二款进行复核的 ， 应当勤勉尽责 ， 严格履行法定职责 。 复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的 ， 依照《证券法》第一百八十二条、第一百八十四条、第二百一十三条规定处理 。 ”
根据新证券法第一百八十二条 ， 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书 ， 或者不履行其他法定职责的 ， 责令改正 ， 给予警告 ， 没收业务收入 ， 并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的 ， 处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的 ， 并处暂停或者撤销保荐业务许可 。 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 ， 并处以50万元以上500万元以下的罚款 。
郭一鸣表示 ， 新证券法加大了保护投资者合法权益的力度 ， 对虚假记载等行为的处罚条款给中介机构带来了强大震慑力 。 随着《许可程序规定》的修改 ， 对中介机构的要求更高 ， 中介机构必须以更高的标准来要求自己 ， 保护好投资者合法权益 。
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