证券日报 首例中国版证券集体诉讼案有望落地 康美药业虚假陈述案开启投资者保护新篇章
主持人陈炜：保护投资者特别是中小投资者的合法权益 ， 是资本市场健康稳定持续运行的内在要求 ， 也是改革创新和促进监管转型的重要保障 。 近年来 ， 投资者保护工作层层推进 。 首例中国版证券集体诉讼案有望于近日落地 ， 投资者权益保护再迈新台阶；证监会日前就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》征求意见 ， 进一步压实中介机构责任 ， 保护投资者合法权益 。
“中国版证券集体诉讼终于来了！”3月26日 ， 采访人员的朋友圈几乎被《投服中心接受康美药业虚假陈述民事赔偿案投资者委托的说明》（简称《委托说明》）一文刷屏 ， 其中一位法学专家做出如上评论 。
3月26日 ， 广州市中级人民法院（简称广州中院）发布《关于康美药业证券虚假陈述责任纠纷的普通代表人诉讼权利登记公告》（简称《诉讼权利登记公告》）显示 ， 去年年底 ， 广州中院受理了11名投资者作为发起人 ， 共同起诉被告康美药业以及马兴田、许冬瑾等21名时任董监高的证券虚假陈述责任纠纷案 ， 并于今年2月10日决定适用普通代表人诉讼程序审理该案 。 《诉讼权利登记公告》显示 ， 自当日起至4月25日之前 ， 在权利人范围内的投资者 ， 即“自2017年4月20日（含）起至2018年10月15日（含）期间以公开竞价方式买入 ， 并于2018年10月15日闭市后仍持有康美药业股票”的投资者 ， 均可以向广州中院登记加入该案诉讼 。
同日 ， 投服中心发布的《委托说明》显示 ， 自当日起至4月7日24时前 ， 上述范围内的投资者也可以委托投服中心作为代表人进行诉讼 。
新证券法规定 ， 投保机构接受五十名以上投资者委托 ， 可以作为代表人参加诉讼 ， 并可以申请转换为“声明退出”的特别代表人诉讼 ， 即中国特色证券集体诉讼 。 也因此 ， 康美药业虚假陈述案大概率将成为首例中国版证券集体诉讼 。
投资者权益保护再迈新台阶
上海市法学会金融法研究会会长、华东政法大学教授吴弘接受《证券日报》采访人员采访时表示 ， 投服中心启动特别代表人诉讼具有代表性意义 ， 且经实践操作也可检验和完善立法与相关司法解释 。
【证券日报|首例中国版证券集体诉讼案有望落地 康美药业虚假陈述案开启投资者保护新篇章】 “投服中心启动康美药业的特别代表人诉讼 ， 对于资本市场投资者保护而言意义重大 。 ”国浩律师（上海）事务所律师朱奕奕在接受《证券日报》采访人员采访时表示 ， 一方面 ， 特别代表人诉讼可以在诉讼成本、举证责任等诸多方面减轻投资者负担 ， 有力保障投资者权益 ， 另一方面 ， 若此次特别代表人诉讼能够启动 ， 也将为我国证券特别代表人诉讼制度的发展积累宝贵的诉讼经验 ， 有利于我国证券代表人诉讼制度的健全与完善 。
“这将是特别代表人诉讼制度的第一次实际应用 。 证券公益机构一次性代表所有遭受损失的投资者提出索赔 ， 对证券市场违法行为将有极大的震慑作用 ， 对投资者保护有极大的促进作用 。 ”德恒上海律师事务所合伙人陈波对《证券日报》采访人员表示 。
2018年10月15日 ， 有媒体质疑康美药业货币资金真实性 ， 并指出其可能存在财务造假等问题 ， 2018年10月17日晚 ， 康美药业发布关于媒体报道的澄清说明 ， 2018年12月28日晚 ， 公司发布收到证监会立案调查通知的公告 。
2021年3月26日晚间 ， 康美药业发布公告称 ， 收到投服中心《关于发布接受康美药业虚假陈述民事赔偿案投资者委托说明的通知》 。 公告显示 ， “投服中心如在法定期限内接受50名适格投资者委托 ， 将向广州中院申请参加(2020)粤01民初2171号案普通代表人诉讼 ， 并申请转换为特别代表人诉讼 。 ”
若投服中心成功对康美药业虚假陈述案启动特别代表人诉讼 ， 将是我国资本市场首例“默认加入、明示退出”的中国特色证券集体诉讼 。
上海明伦律师事务所律师王智斌告诉《证券日报》采访人员 ， 其已经接受了200多名康美药业投资者委托索赔 ， 部分诉讼已经向广州中院提交立案申请 。 王智斌认为 ， 投服中心有较大概率将该案转化为特别代表人诉讼 。 “如果转为特别代表人诉讼 ， 是默认加入 ， 我们肯定是不会申请退出的 。 ”
北京德恒（宁波）律师事务所合伙人、律师张志旺对《证券日报》采访人员表示 ， 目前代理的康美药业投资者有100多名 ， 索赔金额合计约几千万元 。 “康美药业案件影响比较大 ， 涉及投资者众多 ， 投服中心公开征集50名投资者应该不成问题 。 ”
推荐阅读
- Apple Wedbush证券分析师：14/16吋MacBook Pro将亮相今年WWDC
- 广州日报 利润承压 可口可乐先涨价后卖酒
- 大盘 一个小散的基金日报（万元小仓） 2021-06-03
- 中国证券报 QDII额度发放实现常态化规则化
- 中国证券报·中证网 深交所依法依规对*ST斯太作出终止上市决定
- 中国证券报·中证网 弘信电子拟收购华扬电子100%股权
- 证券日报 华为“鸿蒙大军”启航：倡导万物互联 构建智能生态新秩序
- 证券日报 集运行业大周期高点将至 业内人士称7月份运价或迎来峰值
- 证券日报 高利润医美业揭秘：上游“躺赚” 中下游“吃土”
- 证券日报 华为“软硬兼施” 鸿蒙“破壁而出”