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中国经济网 新纪元期货同日3收行政监管书 2遭责令改正外加警示函( 二 )


《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定：期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级管理人员以及其他直接责任人员违反本办法有关规定的 ， 中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施 。
《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第三十六条规定：期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开 ， 独立经营 ， 独立核算 。 未依法经期货公司股东会或者董事会决议 ， 期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员 ， 或者非法干预期货公司经营管理活动 。 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的 ， 不得降低风险管理要求 。
《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第137号）第三条规定：期货公司从事资产管理业务 ， 应当依法登记备案 ， 遵循公平、公正、诚信、规范的原则 ， 恪守职责、谨慎勤勉 ， 保护客户合法权益 ， 公平对待所有客户 ， 防范利益冲突 ， 禁止各种形式的利益输送 ， 维护期货市场的正常秩序 。 客户应当独立承担投资风险 ， 不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益 。
《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十四条规定：私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定 ， 如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息 ， 不得隐瞒或者提供虚假信息 。 信息披露规则由基金业协会另行制定 。
《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第四十六条规定：期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程 ， 有效隔离不同业务之间的风险 ， 确保客户资产安全和交易安全 。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第六十八条规定：证券期货经营机构和托管人应当加强对私募资产管理业务从业人员的管理 ， 加强关键岗位的监督与制衡 ， 投资经理、交易执行、风险控制等岗位不得相互兼任 ， 并建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度 ， 防范与投资者发生利益冲突 。 证券期货经营机构应当完善长效激励约束机制 ， 不得以人员挂靠、业务包干等方式从事私募资产管理业务 。 证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的 ， 证券期货经营机构应当立即对其进行离任审查 ， 并自离任之日起三十个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会 。
《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第137号）第二十一条规定：期货公司从事资产管理业务 ， 发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时 ， 期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户 ， 客户有权提前终止资产管理委托 。
《期货公司监督管理办法》（证监会令第110号）第八十七条规定：期货公司违反本办法有关规定的 ， 中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施 。
《期货公司资产管理业务试点办法》（证监会令第137号）第四十五条规定：期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定 ， 涉嫌违法违规或者存在风险隐患的 ， 中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改 ， 同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案 。
《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第三十三条规定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定 ， 中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施 。
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条规定：证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规、本办法及中国证监会其他规定的 ， 中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施 。

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