证券日报 证监会向保荐机构开放 离职人员信息比对服务
【证券日报|证监会向保荐机构开放 离职人员信息比对服务】 6月1日 ， 中国证监会发布《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》（以下简称《通知》） ， 《通知》显示 ， 根据《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称《指引》）要求 ， 证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员信息查询比对服务 。
《通知》明确 ， 开展辅导工作的保荐机构（以下简称“保荐机构”）可在拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业(以下简称“发行人”)提交辅导验收申请前 ， 向发行人所在地证监局提交查询申请 。
保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息 。 证监局接到查询申请后 ， 五个工作日内向保荐机构反馈结果 。 原则上保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请 。
此外 ， 《通知》要求 ， 保荐机构应做好查询数据的使用管理 。 查询结果仅辅助用于提交《指引》要求的专项说明 ， 不得用于其他用途 。 《通知》印发前已提交辅导验收申请或申报的 ， 保荐机构可在《通知》发布后一个月内 ， 参照上述要求提交一次查询申请 。
5月28日 ， 为规范证监会系统离职人员入股行为 ， 维护资本市场良好秩序 ， 证监会发布《指引》 。 《指引》强化了中介机构核查责任 。 中介机构开展股东信息核查过程中 ， 应全面核查是否存在《指引》规范的离职人员入股情况 ， 判断是否属于不当入股情形 。 属于不当入股情形的 ， 应当予以清理 。 发行人和中介机构提交发行上市（挂牌）申请文件时 ， 应就证监会系统离职人员有关核查情况作出专项说明 。 提交发行上市（挂牌）申请后 ， 发现不当入股情况或出现重大媒体质疑的 ， 中介机构应及时核查并报告 。
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