证券日报 小伙伴见面会：认识债券市场参与者
编者按：当前 ， 我国交易所债券市场创新产品不断涌现 ， 市场交投愈加活跃 ， 对外开放程度稳步提升 。 为更好满足新入市及潜在投资者需求 ， 帮助投资者做好债券投资“入门功课” ， 系统了解债券投资知识 ， 深交所投教中心特别推出了《投资者入市手册（债券篇）》 ， 并在此基础上精编为“债券入门300问”系列文章 。 本篇为第四篇 ， 介绍债券市场参与者 ， 一起来看看吧 。
1.债券市场主要参与者有哪些？
债券市场主要有以下参与者：
发行人：指为筹集资金而发行债券的发行主体 ， 包括政府、中国人民银行、金融机构以及具有法人资格的非金融机构等 。
投资者：指认购债券的金融机构、非金融企业、个人和政府 ， 是资金的提供者 ， 在债权债务关系中通常称其为债权人 。
中介机构：债券中介机构是指为债券发行提供服务 ， 沟通债券发行者与投资者的机构 ， 债券中介机构主要包括承销商、受托管理人、财产担保人、会计师事务所、律师事务所等 。
自律性组织：包括证券交易所、交易商协会、证券业协会、证券登记结算机构、证券投资者保护基金等 。
监管机构：包括中国人民银行、中国证监会、中国银保监会等 。
2.证券营业部可以为投资者提供哪些服务？
证券营业部是证券公司的分支机构 ， 证券公司往往有多个下辖的营业部 。 证券营业部是证券公司直接面对客户的窗口 ， 可以为客户提供开立股东账户和资金账户、开通业务权限、办理委托方式、联网查询等与证券账户有关的服务 。
3.什么是证券服务机构？
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构 ， 主要包括律师事务所、会计师事务所、证券投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构等 。
4.什么是证券交易所？
证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 ， 是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场 ， 是整个证券市场的核心 。 证券交易所本身并不买卖证券 ， 也不决定证券价格 ， 而是为证券交易提供一定的场所和设施 ， 配备必要的管理和服务人员 ， 为证券交易顺利进行提供一个稳定、公开、高效的市场 。 从世界各国的情况看 ， 证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人 ， 我国内地现有的两家证券交易所 ， 深圳证券交易所和上海证券交易所 ， 都属于后者 。
5.什么是证券业协会？
证券业协会是证券业的自律性组织 ， 是社会团体法人 。 中国证券业协会具有独立法人地位 ， 采取会员制的组织形式 ， 协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 。 其自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面 。
6.什么是证券登记结算机构？
证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务 ， 不以营利为目的的法人 。 证券登记结算机构实行行业自律管理 。 我国的证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司 。
7.什么是证券投资者保护基金？
证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金 。 保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时 ， 按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 。
8.什么是证券监管机构？
在我国 ， 证券监管机构是指中国证监会及其派出机构 。 中国证监会为国务院直属正部级事业单位 ， 依照法律、法规和国务院授权 ， 统一监督管理全国证券期货市场 ， 维护证券期货市场秩序 ， 保障其合法运行 。
9.投资者、证券公司、证券交易所、登记结算公司之间是什么样的关系？
【证券日报|小伙伴见面会：认识债券市场参与者】 简单地说 ， 投资者向证券公司发出买入指令 ， 证券公司把投资者的买入指令再发送给交易所 ， 成交后将证券放在登记结算公司投资者本人的证券账户中 。 卖出时 ， 投资者把卖出指令发送给证券公司 ， 证券公司将其卖出指令发送给交易所 ， 成交后 ， 登记结算公司从投资者证券账户中扣除相应的证券 。
推荐阅读
- Apple Wedbush证券分析师：14/16吋MacBook Pro将亮相今年WWDC
- 广州日报 利润承压 可口可乐先涨价后卖酒
- 大盘 一个小散的基金日报（万元小仓） 2021-06-03
- 中国证券报 QDII额度发放实现常态化规则化
- 中国证券报·中证网 深交所依法依规对*ST斯太作出终止上市决定
- 中国证券报·中证网 弘信电子拟收购华扬电子100%股权
- 证券日报 华为“鸿蒙大军”启航：倡导万物互联 构建智能生态新秩序
- 证券日报 集运行业大周期高点将至 业内人士称7月份运价或迎来峰值
- 证券日报 高利润医美业揭秘：上游“躺赚” 中下游“吃土”
- 证券日报 华为“软硬兼施” 鸿蒙“破壁而出”