最新消息|证监会发布《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）》( 三 )
第三,这是深化境外上市监管“放管服”改革的需要 。近年来,证监会积极推动境外上市监管“放管服”改革,精简申报文件和审核内容,大幅缩短审核周期,取得了较好的效果 。备案管理将在现行境外上市监管实践的基础上坚持“放得开,管得住,服务好”,不对企业是否符合境外上市地发行上市条件等进行审查,也不搞变相审批,重在加强境内外监管协作,压实市场主体责任,在规范管理的同时放开搞活,使境外上市监管“放管服”改革持久落实见效 。
对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理
《管理规定》共五章二十八条,主要内容:一是完善监管制度 。对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理 。二是加强监管协同 。建立境内企业境外上市监管协调机制,强化监管协同;境外上市备案管理与安全审查等机制做好衔接;完善跨境证券监管合作安排,建立备案信息通报等机制 。三是明确法律责任 。明确未履行备案程序、备案材料造假等违法违规行为的法律责任,提高违法违规成本 。四是增强制度包容性 。结合资本市场扩大开放实践和支持企业发展需要,明确在股权激励等情形下,境外直接发行上市可向境内特定主体发行;进一步便利“全流通”;放宽境外募集资金、派发股利的币种限制,满足企业在境外募集人民币的需求 。
证监会《备案办法》共二十四条,主要内容:一是明确备案管理适用范围及相关认定标准 。二是明确备案主体和备案程序 。三是明确重大事项报告要求,加强事中事后监管 。四是明确境外证券公司的备案要求 。
证监会表示，国家扩大资本市场对外开放的方向不会改变,支持企业依法合规到境外上市、用好两种资源的态度不会改变,规范的目的是为了促进发展 。
明确过渡期安排 法不溯及既往
为了确保境外上市备案管理平稳有序实施，证监会设置了过渡期安排 。证监会将坚持法不溯及既往的原则,坚持稳字当头、稳中求进,确保备案管理平稳实施 。
在制度设计方面主要体现：一是先从增量开始 。对增量企业和发生再融资等活动的存量企业,按要求履行备案程序;其他存量企业备案将另行安排,给予充分的过渡期 。二是区分首发和再融资 。充分考虑境外市场再融资便捷高效的特点,对再融资在备案时点、备案材料要求等方面作了差异化的制度安排,与境外市场实践做好衔接,减少对境外上市企业融资活动的影响 。
流程明确：证监会在20个工作日出具备案通知书
根据规定，证监会备案管理将重点关注境内企业合规情况,遵循必要、合理的原则设定备案程序和材料要求,避免过多增加企业负担,备案管理将比现行的行政许可更加高效便捷 。
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