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最新消息|证监会发布《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）》

12月24日，证监会就境外上市相关制度规则公开征求意见 。具体规则有《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定(草案征求意见稿)》(简称《管理规定》),《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法(征求意见稿)》(简称《备案办法》),一并向社会公开征求意见 。
最新消息|证监会发布《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）》
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全文如下：
关于就《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
根据《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定（草案征求意见稿）》，证监会起草了《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见 。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见：
1．登陆中国证监会网站（网址：http://www.csrc.gov.cn），进入首页右侧点击“公开征求意见”栏提出意见 。
2．电子邮件：guojibu@csrc.gov.cn 。
3．传真：010-66210206 。
4．通信地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会国际合作部，邮政编码：100033 。
意见反馈截止时间为2022年1月23日 。
中国证监会
2021年12月24日
附件1：境内企业境外发行上市备案管理办法 (征求意见稿).pdf
附件2：关于《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）》的说明.pdf
具体来看，关键内容有：
1、 对境内企业直接和间接境外上市活动统一实施备案管理，境内企业境外发行上市应当履行备案程序 。
2、 建立境内企业境外上市监管协调机制,强化监管协同;境外上市备案管理与安全审查等机制做好衔接 。
3、 完善跨境证券监管合作安排,建立备案信息通报等机制 。
4、 对于法律法规明确禁止上市融资、危害国家安全、存在重大权属纠纷、存在违法犯罪行为等四类情形，明确不得赴境外上市 。不额外设置门槛和条件，支持依法合规的境内企业利用境外资本市场融资发展
5、 明确未履行备案程序、备案材料造假等违法违规行为的法律责任,提高违法违规成本 。
6、 结合资本市场扩大开放实践和支持企业发展需要,明确在股权激励等情形下,境外直接发行上市可向境内特定主体发行 。
7、 对境外直接上市“全流通”业务一体适用备案管理，进一步便利“全流通” 。
8、 放宽境外募集资金、派发股利的币种限制,满足企业在境外募集人民币的需求 。
促进企业依法依规开展境外上市活动
证监会相关负责人表示，对外开放是我国的基本国策 。近些年来,资本市场对外开放步稳蹄疾,以直接和间接形式在境外上市的企业家数不断增多,遍及香港、纽约、伦敦等多个境外市场 。境外上市在支持我国企业利用外资、提高公司治理水平、深度融入世界经济等方面发挥了积极作用,境外上市企业为国家经济社会繁荣发展作出了积极贡献,境内外投资者也通过投资上市企业分享了中国经济长期稳定发展的红利 。

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