the|GameStop事件促使美国考虑有关期权和做空新规则

GameStop Corp.交易狂潮已经促使美国监管机构开始考虑为做空、期权投资和游戏化制定新规则 , 表明监管机构刚刚开始对市场动荡作出反应 。在发给参议员伊丽莎白·沃伦的一封信中 , 美国证券交易委员会代理主席Allison Herren Lee提到了该机构应“认真考虑”的几项规则调整 。
【the|GameStop事件促使美国考虑有关期权和做空新规则】其中包括提高期权交易经纪人的要求 , 对将客户股票交易指令卖给其他公司的经纪人提出新要求 , 提高对冲基金和其他股票做空者的披露标准 。

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同时 , 监管券商行业的金融业监管局(Finra)表示 , 正在审查其规则是否充分解决智能手机交易app带来的潜在风险 。这些app可能通过技术性的提示和推送 , 促使投资者不断交易 。马萨诸塞州民主党人沃伦周二公开了Lee和Finra首席执行官Robert Cook的回应 。
在社交媒体看涨帖子的推动下 , GameStop等股票一飞冲天 , 引起了国会的注意 。参议院银行业委员会周二举行听证会 , 邀请学者和市场专家作证 。此前 , 众议院金融服务委员会上个月也举行了听证会 , 此次事件中的一些中心人物到场作证 , 包括Robinhood Markets首席执行官Vlad Tenev、Citadel创始人Ken Griffin 。
GameStop正在再次上演飙升行情 , 周二一度升至244美元 。该股本周已上涨约70% 。
沃伦向SEC和Finra的领导询问了他们对GameStop事件的反应计划 , 包括潜在的监管调查 。他们的回应包括:
SEC正在研究股价偏离基本面问题 , GameStop加剧了这种担忧 。
Lee说 , SEC正在研究市场操纵规则是否存在漏洞 。
SEC和Finra都表示 , 他们正在调查任何不当行为 , 但拒绝透露具体细节 。
Finra指出 , 游戏化“如果在设计时未考虑适当的合规性考量 , 将会给客户带来更大的风险 , 引发重要的监管问题 。”
Finra说Robinhood某些功能“可以被视为具有类似游戏的功能 。”
Finra补充说 , 存在一个app的推送和提示是否等同于荐股的问题 , 这会使经纪人受到更严格的规则约束 , 要求他们为客户的最大利益行事 。监管机构还考虑是否应修改规则 , 以明确此类app内容确实构成了投资者购买特定股票的建议 。
两家监管机构均未提供任何改革的时间表 。

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