中国证券报 领监管罚单不足一周 海通证券又爆“大雷”( 二 )
海通证券此次在公告中表示 ， 公司将深刻反思 ， 汲取教训 ， 进一步优化内控机制 ， 通过健全债券制度体系、加强专题学习培训、完善债券业务流程、提高合规检查频率等措施进行全面且深入的整改 。 公司将遵循稳健的经营理念 ， 全面提升合规风险管理水平 ， 切实履行勤勉尽责义务 ， 坚守合规审慎经营底线 。
2020年多次收到监管罚单
海通证券在2020年年报中描述公司发展战略称 ， 坚持以客户为中心 ， 以经纪、投资银行、资产管理等中介业务为核心 ， 以资本型中介业务和投资业务为两翼 ， 以集团化、国际化和信息化为驱动力 ， 加强合规风控、人才、IT和研究四根支柱建设 ， 加强资本与投资管理、投行承揽与销售定价、资产管理、机构经纪与销售交易和财富管理等五大能力建设 ， 打造智慧海通 ， 以国际一流投行为使命 ， 致力于把海通建设成为国内一流、国际有影响力的中国标杆式投行 。
但2020年 ， 海通证券因保荐业务等多次收监管处罚措施 。
2020年9月18日 ， 证监会官网发布公告称 ， 海通证券在保荐中国天楹股份有限公司(下称中国天楹)申请公开发行可转换公司债券过程中 ， 对中国天楹及其子公司涉及重大诉讼标的金额占申请人净资产的比例计算错误 ， 与实际情况存在重大差异等 ， 证监会决定对海通证券及相关责任人韩丽、金天采取出具警示函的行政监督管理措施 。
2020年7月份 ， 海通证券的两名保荐代表人陈新军、徐小明未重点关注科创板项目的异常资金往来 ， 职责履行不到位 ， 收到上交所的监管警示 。
2020年7月19日 ， 中证协发布消息称 ， 关注到包括海通证券在内的8家证券公司 ， 在中核融资租赁公司债券发行招标过程中 ， 存在承销费报价偏低的情况 。
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