中国证券报 证监会拟对海通证券海通资管及相关责任人员采取监管措施
证监会3月24日消息 ， 近日 ， 证监会对海通证券、海通资管在开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为下发行政监管措施事先告知书 ， 拟对海通证券采取责令暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施 ， 对海通资管采取责令暂停为证券期货经营机构私募资管产品提供投资顾问服务12个月、责令暂停新增私募资管产品备案6个月的监管措施 ， 对多名直接责任人及负有管理责任的人员采取认定为不适当人选2年等监管措施 。
经查 ， 海通证券、海通资管及相关人员在开展投资顾问、私募资管业务过程中 ， 未按照审慎经营原则 ， 有效控制和防范风险 ， 对市场造成严重负面影响 。 在2019年12月证监会指导沪深交易所发布了《关于规范公司债券发行有关事项的通知》后 ， 海通证券、海通资管仍存侥幸心理 ， 在其他交易市场继续从事相关违规行为 。 同时 ， 海通证券、海通资管未将相关业务行为纳入全面合规风控体系 ， 业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等存在漏洞 ， 公司合规风控机制存在缺失 。 根据违规事实和相关规定 ， 证监会拟对海通证券、海通资管采取前述监管措施 ， 并对相关责任人员严肃追责 。
【中国证券报|证监会拟对海通证券海通资管及相关责任人员采取监管措施】 证监会重申 ， 将全面贯彻“零容忍”方针 ， 保持对违法违规行为的高压态势 ， 加大执法问责力度 ， 实施穿透式监管和全链条问责 ， 重点突出对合规风控体系和公司治理的检查执法 ， 坚持有案必查、罚必双罚、落实经济罚 ， 让违规机构和人员付出沉重代价 ， 以严监管倒逼证券基金经营机构提升合规风控意识和自治能力 ， 更好发挥服务实体经济功能 ， 切实保护投资者合法权益 ， 助力资本市场高质量发展 。
推荐阅读
- 约瑟夫·拜登 非要跟中国较量？美国疯狂印钞6万亿，结果搬起石头砸自己的脚
- 油价 “负油价”后全球市场变化！美国每升不足2元，中国排名竟超国足
- 中国人 高晓松在晓松奇谈中言论引争议
- 诚实 中国首位女宇航员，为何返回后就没露面？原来一直在背后作奉献
- 伺服 “窝工”技术又双叒叕助力中国“太空首单”
- 研制 好消息中国航空航天技术飞速进步，有望彻底打破西方垄断
- 中国经济网 航天工程董事长唐国宏辞职 姜从斌接棒
- 中国网 【探秘延安红街之二】藏在延安红街里的八个故事
- 歌手 《中国好声音》改版变《歌手》，诸多知名歌手以选手身份亮相加盟
- 反响 喜讯传来!中国航天再次创下“世界第一”，反响热烈