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经济参考报 多家拟上市公司董事长深陷“行贿门”( 二 )


等待上会审核的企业中 ， 也不乏董事长深陷“行贿门” 。 裁判文书网显示 ， 南京市鼓楼区人民法院2019年8月22日作出的《被告人徐航受贿一案的刑事判决书》称 ， 2015年至2018年 ， 徐航利用担任南京化学工业园区环境保护局副局长职务分管环境管理、污染物减排的便利 ， 每年春节、中秋节前后先后6次收受江苏新瀚新材料股份有限公司（简称“新瀚新材”）法定代表人严留新给予的购物卡共计价值5万元 ， 并帮助其公司协调处理危废转移事宜 。 但采访人员注意到 ， 新瀚新材在信息披露方面“犹抱琵琶半遮面” ， 2020年6月30日签署的招股书只字未提董事长行贿事宜 ， 在遭到深交所审核问询后才于当年11月披露 。 招股书称 ， 因当时南京化工园区危险废弃物处理能力不足 ， 为尽快将危险废物转移至有资质的危险废物处理公司进行处理 ， 严留新曾请徐航帮忙加快危险废物的转移流程 。 严留新所送财物单次面值较低 ， 且系礼节性表示感谢 ， 不存在谋取不正当利益的情形 。 因此 ， 严留新不存在因上述涉嫌行贿事项而被给予行政处罚或追究刑事责任的情况 ， 不存在违反《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第十三条相关规定的情形 。
相关问题屡禁不绝从严监管势在必行
采访人员注意到 ， 近年来已成功上市的企业中 ， 也频频被曝“行贿”问题 ， 如西麦食品、华虹计通、新化股份、卓越新能、和顺石油、锐奇股份、科恒股份、云意电气、九洲药业等 。
2020年12月3日 ， 证监会对将于2021年1月6日上市交易的祖名豆制品股份有限公司（简称“祖名股份”） 采取出具警示函的行政监督管理措施 ， 指出祖名股份在首次公开发行股票并上市过程中 ， 对发行人及董事长蔡祖明报告期前的行贿事项 ， 未报告是否因该事项报告期内被追究法律责任 ， 亦未及时披露该事项对发行人的影响 。 仅几天后的12月14日 ， 祖名股份对外公布新的招股书就披露了蔡祖明曾涉及汪银海（曾任杭州市高新技术产业开发区农业局局长）案、郑生兴（杭州市滨江区西兴街道协同社区原党委书记）案 。 其中 ， 认定的汪银海受贿事实中包括蔡祖明个人于2015年至2018年间先后3次所送香烟提货券 ， 共计价值人民币10.8万元；郑生兴索取祖名股份、蔡祖明513万元 ， 构成受贿 。 但招股书解释称 ， 蔡祖明不存在涉嫌行贿等违法行为而面临被追究相关刑事责任或受到其他相关处罚的风险 。 蔡祖明符合相关法律法规及规范性文件规定的公司董事、高管的任职资格 ， 不存在构成本次发行实质性障碍的情形 。
值得注意的是 ， 新三板挂牌企业也出现了行贿现象 。 据裁判文书网公开的判决书显示 ， 闫晓平作为宁夏伊品生物科技股份有限公司（简称“伊品生物”）法定代表人 ， 为使其公司顺利取得建设用地 ， 谋取不正当利益 ， 向永宁县原县委书记夏夕云行贿200万元 ， 情节严重 ， 伊品生物、闫晓平的行为已构成单位行贿罪 。 2020年6月28日 ， 盐池县人民法院判决：伊品生物犯单位行贿罪 ， 判处罚金人民币五十万元；闫晓平犯单位行贿罪 ， 判处有期徒刑一年二个月 ， 缓刑二年 。
南京大学法学博士、江苏亿诚律师事务所执行主任喻胜云指出 ， 行贿罪是指为谋取不正当利益给予国家工作人员以财物的行为 ， 自2016年4月18日起实施的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》第七条明确规定：为谋取不正当利益 ， 向国家工作人员行贿 ， 数额在三万元以上的 ， 应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任 。 行贿数额在一万元以上不满三万元 ， 具有相应情形的 ， 也应当依照刑法第三百九十条的规定以行贿罪追究刑事责任 。 但在司法实践中因行贿罪被追究刑事责任的案例较少 ， 最终往往因行贿人对受贿案件的定性有帮助而免予追究责任 。 不过 ， 喻胜云同时指出 ， 不光彩的行贿行为充分证明 ， 这些拟上市公司董事长存在的行贿劣迹 ， 应引起投资者高度警惕 。
【经济参考报|多家拟上市公司董事长深陷“行贿门”】 业内人士认为 ， 努力营造风清气正的资本市场 ， 对投资者负责、对资本市场负责 ， 是证券市场值得深入探究的重要课题 。 采访人员致函文中涉及的多家拟上市公司 ， 试图就其董事长涉及的行贿问题进行深入采访 ， 但截至采访人员发稿时均未有回复 。 （采访人员 吴永）

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