证券日报 上期所年内查处异常交易608起 后期将严查利益输送类案件
近日 ， 上海期货交易所（简称“上期所”）通报了今年以来监管工作相关信息 。 《证券日报》采访人员最新获悉 ， 截至5月28日 ， 上期所年内共处理异常交易行为608起 ， 对日常监控中发现的38起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施 ， 对1起涉嫌违规线索立案调查 ， 1起违法线索移交证监会 ， 配合受害方将3起涉嫌利益输送违法线索移送司法机关 ， 对7起案件13名客户进行自律处分 。
上期所相关负责人向《证券日报》采访人员表示 ， 后期交易所将紧密围绕服务实体经济、防控市场风险等重点任务 ， 持续加强一线监管 ， 严厉打击违法违规行为 ， 保障市场平稳运行 。 与此同时 ， 也将及时公开相关查处信息 ， 加强定期信息发布 ， 提升市场透明度 ， 切实保护投资者合法权益 。
“三大法宝”提升监管效能
据介绍 ， 今年以来 ， 上期所尊重市场规律 ， 坚持全面监管、持续监管和科学监管 ， 切实提升一线监管质量和效能 ， 具体表现在：一是重点关注价格异动 。 上期所在日常监管中 ， 持续加强对期货价格的监控监测 ， 对期现价格、内外价格和合约间价格进行跟踪分析 ， 结合基差变化、投资者结构、交易规模等指标 ， 加强市场预研预判；二是以穿透式监管为抓手 。 对于出现风险苗头的品种 ， 上期所通过分析相关客户的穿透式监管信息 ， 特别是匹配客户交易终端的相关性 ， 加大对实控账户的排查力度 ， 提前防范市场风险；三是抓住交易本质 ， 紧盯客户交易行为 。 对于发现的各类违规线索 ， 上期所会进一步深入分析客户的交易行为 ， 结合穿透式监管和历史交易行为等数据 ， 进行客户画像 ， 精准排查出涉嫌违规的交易行为 ， 同时根据交易本质和逻辑 ， 提炼通用性的监控指标模型 ， 全面提升科技监管的能力 。
监查显示 ， 在异常交易方面 ， 截至5月28日 ， 上期所共处理异常交易行为608起 ， 对19名客户采取限制开仓的监管措施 ， 对78名客户、6个实控账户组纳入重点监管名单 ， 对628名客户进行电话提示 。
在实控协查方面 ， 上期所持续对交易行为和穿透式监管数据进行分析 ， 对未主动申报实控的客户加大自律监管的力度 。 截至5月28日 ， 年内对121组456个客户发起实控账户协查 ， 对不如实申报实控的12名客户进行书面警示 。
在穿透式监管方面 ， 针对穿透式监管数据异常情况 ， 上期所约谈相应期货公司和软件服务商 ， 并提醒期货公司对相关软件进行排查 。 信访投诉、市场传闻处理方面 ， 上期所及时排查相关情况并反馈 。
3起涉嫌利益输送违法线索移送司法机关
采访人员获悉 ， 上期所年内对38起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施 ， 其中电话警示27次 ， 书面警示13次 ， 约谈提醒24次 ， 对1起涉嫌违规线索立案调查 ， 1起违法线索移交证监会 ， 配合受害方将3起涉嫌利益输送违法线索移送司法机关 ， 对7起案件13名客户进行自律处分 。
通过监查发现 ， 近年来期货市场的违规行为呈现了新特点 ， 例如在虚假申报新型违规案件中 ， 从2019年至今 ， 上期所对多起虚假申报行为进行立案调查 ， 现已对3起案件进行自律处分 。 在利用相互交易进行利益输送的案件中 ， 2020年至今 ， 上期所已发现10起该类型的违规线索 ， 此违规类型包括三种情形：一是较为普遍的自然人客户之间因代客理财 ， 发生的双开双平对敲转移资金；二是私募基金的交易员利用职务便利知悉交易计划后 ， 通过受益账户与其基金产品账户相互交易进行的利益输送；三是一般法人企业的交易员利用知悉企业交易计划 ， 通过受益账户与企业期货账户相互交易进行的利益输送 。
【证券日报|上期所年内查处异常交易608起 后期将严查利益输送类案件】 上期所相关负责人告诉《证券日报》采访人员 ， 上期所后期将根据前期监管中市场呈现的特征 ， 继续贴近市场发展实际 ， 重点对以下三方面加强监管：一是提醒交易软件风险；二是严查利益输送类案件；三是加大对未如实申报实控账户的监管力度 。
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