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证券日报 证券行业高质量发展要围绕主责主业做专做优做精做强( 二 )


六是必须守正笃实推进证券业文化建设 。 行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现 ， 是证券行业高质量发展的“内功”和根基 。 特别是针对社会广泛关注的行业风气和文化中存在的问题 ， 需要加快补齐工匠精神、专业精神、投资者保护意识以及良好职业操守等短板 ， 纠正过度激励、短期激励等不良风气 。
处理好四方面关系 积淀高质量发展良性生态
易会满表示 ， 打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场 ， 必须始终坚持“建制度、不干预、零容忍”方针 ， 坚持市场化法治化国际化方向 ， 不断提升资本市场治理能力和体系现代化水平 。 当前 ， 需要进一步处理好行业关切的几方面关系 ， 推动改善发展环境 ， 持续积淀和涵养高质量发展的良性生态 。
一是关于放松管制和加强监管的关系 。 一方面 ， 作为监管部门 ， 证监会将继续坚持“不干预”的理念 ， 大力推进简政放权 ， 注重发挥市场在资源配置中的决定性作用 ， 该由机构自己负责的由机构自主决策 ， 坚持分类监管、差异化监管 ， 扶优限劣 ， 为优质证券公司创新发展打开空间 。 对于行业在完善基础设施、健全业务功能等方面的呼声 ， 证监会将坚持市场化导向 ， 审慎评估 ， 积极推动 。 另一方面 ， 监管部门放得开需要建立在行业自己管控到位的基础上 ， 行业机构必须牢守底线、诚信经营 ， 提升自我约束能力 ， 做有担当、有格局、令人尊敬的企业 ， 切实塑造良好形象 ， 为行业创新发展拓展空间 。 对于不守法经营、破坏市场规则的机构 ， 证监会也将坚持“零容忍”的态度 ， 严惩不贷 ， 切实净化市场生态 。
二是关于稳健经营与创新发展的关系 。 行业必须坚持稳字当头 ， 坚持创新发展与合规风控并重 ， 统筹把握发展与安全的关系 ， 切实做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”；行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略 ， 围绕服务实体经济和居民财富管理需求 ， 确保创新始终行进在正确的航道上 。
三是关于压实责任与明确责任边界的关系 。 在注册制的背景下 ， 中介机构特别是证券公司必须深刻认识“看门人”的职责定位 ， 同时服务好融资方和投资方两方面：既要强化保荐能力 ， 从源头上把好上市公司质量关 ， 确保选出真公司 ， 力争挑出好公司；也要强化定价能力 ， 加强投行业务与“买方研究”的有机结合 ， 坚持倡导价值投资、长期投资、理性投资 ， 使真正有市场前景的公司融到资 。 这是检验证券公司治理水平和专业能力的重要标准 。 发行上市涉及发行人、保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等多个主体 ， 合理划分彼此责任 ， 也是归位尽责的题中应有之义 ， 证监会将进一步厘清各主体责任边界 ， 努力形成各司其职、各负其责、相互制约的机制 。
四是关于行政监管与自律管理的关系 。 新证券法进一步明确证券业协会的自律管理职责 ， 去年证监会专门印发了《关于进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见》 ， 指明了协会的职能定位和工作方向 。 希望协会继续依托会员自治 ， 构建共建、共治、共享平台 ， 坚持自律管理与行政监管的差异化定位 ， 更好发挥自律管理的前瞻性引导、预防性规范作用；坚持自律管理与行政监管的协同配合 ， 充分发挥自律管理的传导作用 。

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