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中国证券报 易会满重磅回应“伪市值管理”：零容忍！定调证券行业高质量发展绝不仅仅是做大规模，反对过度激励、短期激励( 二 )


5、必须切实提升公司治理的有效性
“近年来 ， 行业存在的重市场轻风控、重项目轻准入、重眼前轻长远等问题 ， 以及一些金融机构风险个案暴露 ， 追根溯源 ， 内部人控制、‘三会一层’虚设、制衡失效等公司治理方面的缺陷和不足是其中的重要原因 。 ”谈及公司治理 ， 易会满强调 ， 行业机构必须高度重视起来 ， 发挥主观能动性 ， 切实把公司治理的落脚点放在端正经营行为、有效防范风险上来 ， 充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势 ， 持续健全法人治理结构 ， 让有效的公司治理成为基业长青的重要保障 。
他强调 ， 要在前期工作基础上 ， 进一步优化股权结构 ， 厘清股东资质 ， 规范股东行为 ， 做到股东不缺位、不错位、不越位 。 监管部门将按照“实质重于形式”原则 ， 强化股东穿透管理 ， 加强对实际控制人监管；对各类违法违规行为 ， 坚持全链条问责 ， 发现一起、从严处罚一起 ， 决不姑息 。
6、必须守正笃实推进证券业文化建设
易会满表示 ， 行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现 ， 是证券行业高质量发展的“内功”和根基 。 行业文化是价值观、风险观、发展观的综合体现 ， 必须坚持正确发展方向 ， 持续积淀和涵养行业生态 ， 防止资本无序扩张 。
他说 ， 特别是针对社会广泛关注的行业风气和文化中存在的问题 ， 需要加快补齐工匠精神、专业精神、投资者保护意识以及良好职业操守等短板 ， 纠正过度激励、短期激励等不良风气 ， 希望大家切实担负起行业文化建设的主体责任 ， 把文化建设融入公司治理 ， 推动公司文化与发展战略深度融合 ， 努力把文化建设与专业能力建设、人的全面发展、历史文化传承有机结合起来 ， 促使“合规、诚信、专业、稳健”在全行业内化于心外化于行 ， 久久为功厚植“忠、专、实”的行业文化底蕴 ， 为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑 。
深入阐述正确处理四方面关系问题
“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场 ， 必须始终坚持‘建制度、不干预、零容忍’方针 ， 坚持市场化法治化国际化方向 ， 不断提升资本市场治理能力和体系现代化水平 。 当前 ， 需要进一步处理好行业关切的几方面关系 ， 推动改善发展环境 ， 持续积淀和涵养高质量发展的良性生态 。 ”对于市场比较很关心的如何正确处理放松管制与加强监管、稳健经营与创新发展、压实责任与明确责任边界、行政监管与自律管理的关系问题 ， 易会满特别作了深入阐述 。
谈及放松管制和加强监管的关系 ， 易会满说 ， 一方面 ， 作为监管部门 ， 证监会将继续坚持“不干预”的理念 ， 大力推进简政放权 ， 注重发挥市场在资源配置中的决定性作用 ， 该由机构自己负责的由机构自主决策 ， 坚持分类监管、差异化监管 ， 扶优限劣 ， 为优质证券公司创新发展打开空间 。 对于行业在完善基础设施、健全业务功能等方面的呼声 ， 证监会将坚持市场化导向 ， 审慎评估 ， 积极推动 。 另一方面 ， 监管部门放得开需要建立在行业自己管控到位的基础上 ， 行业机构必须牢守底线、诚信经营 ， 提升自我约束能力 ， 做有担当、有格局、令人尊敬的企业 ， 切实塑造良好形象 ， 为行业创新发展拓展空间 。 对于不守法经营、破坏市场规则的机构 ， 证监会也将坚持“零容忍”的态度 ， 严惩不贷 ， 切实净化市场生态 。
谈及稳健经营与创新发展的关系 ， 易会满指出 ， 行业必须坚持稳字当头 ， 坚持创新发展与合规风控并重 ， 统筹把握发展与安全的关系 ， 切实做到“管理有制度、操作有流程、过程能监测、风险可承担”；行业高质量发展必须紧紧围绕服务国家发展战略 ， 围绕服务实体经济和居民财富管理需求 ， 确保创新始终行进在正确的航道上 。
谈及压实责任与明确责任边界的关系 ， 易会满表示 ， 在注册制的背景下 ， 中介机构特别是证券公司必须深刻认识“看门人”的职责定位 ， 同时服务好融资方和投资方两方面：既要强化保荐能力 ， 从源头上把好上市公司质量关 ， 确保选出真公司 ， 力争挑出好公司；也要强化定价能力 ， 加强投行业务与“买方研究”的有机结合 ， 坚持倡导价值投资、长期投资、理性投资 ， 使真正有市场前景的公司融到资 。 这是检验证券公司治理水平和专业能力的重要标准 。
“当然 ， 发行上市涉及发行人、保荐承销机构、会计师事务所、律师事务所等多个主体 ， 合理划分彼此责任 ， 也是归位尽责的题中应有之义 ， 我们将进一步厘清各主体责任边界 ， 努力形成各司其职、各负其责、相互制约的机制 。 在这方面 ， 协会也可以发挥更大的作用 。 ”他指出 。

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