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证券日报 年内69张罚单罚没逾13亿元 证监会对违法违规高压态势不变

主持人杨萌：近年来 ， 我国资本市场对于投资者保护的力度正在不断加大 ， 不论从压实中介机构责任 ， 严打违法行为 ， 还是建立起来的集体诉讼制度 ， 都是对投资者权益保护的不断扩大 。 今日本报从上述三方面予以聚焦 ， 以飨读者 。
本报采访人员吴晓璐
5月13日 ， 广东证监局披露牛散江丽芬操纵市场的行政处罚决定 ， 江丽芬控制的10个证券账户 ， 利用资金优势 ， 大量申报买入 ， 通过盘中多次大额封涨停、拉抬后封涨停、虚假申报等方式 ， 操纵8只股票 ， 广东证监局没收江丽芬违法所得709.2万元 ， 并处以1511.86万元罚款 ， 合计罚没2221.06万元 。
今年以来 ， 证监会持续加大对违法违规行为的处罚力度 。 《证券日报》采访人员据证监会官网不完全统计 ， 截至5月14日采访人员截稿 ， 今年以来 ， 证监会和地方证监局已经发布69张行政处罚决定书 ， 合计罚没金额13.87亿元 。 其中 ， 内幕交易和信披违法案件数量合计占比超七成 。
市场人士认为 ， 从今年的处罚情况来看 ， 证监会依旧对违法违规行为保持高压态势 ， 依法从严从快从重查处恶性违法行为 。 资本市场立体化追责体系逐渐发挥效力 ， 将有效震慑违法违规行为 ， 促进资本市场形成守法敬法的法治文化和风清气正的良好市场生态 。
2张罚单罚没金额过亿元
处罚力度显著增大
从处罚类型来看 ， 上述69张行政处罚决定书中 ， 涉及信披违法的有25张 ， 涉及内幕交易的有24张 ， 占比分别为36.23%、34.78% ， 两者合计占比超过七成 。 另外 ， 涉及操纵市场的有4张 。
与此同时 ， 今年以来 ， 截至采访人员发稿 ， 证监会和地方证监局还开出了12张市场禁入决定书 ， 共28人被采取市场禁入措施 ， 其中8人被采取终身市场禁入措施 ， 其余则被采取3年至10年证券市场禁入措施 。
【证券日报|年内69张罚单罚没逾13亿元 证监会对违法违规高压态势不变】 南开大学金融发展研究院院长田利辉对《证券日报》采访人员表示 ， 在资本市场中 ， 公开是公平和公正的基础 ， 多数违法违规行为源于信息的不当优势 。 超七成罚单来自内幕交易和信披违法 ， 是监管部门维护资本市场“三公”原则的体现 ， 也证明了我国证券稽查的公正性 。
值得注意的是 ， 近年来 ， 证券从业人员违法买卖股票也成为监管处罚的重点 。 在上述69张罚单中 ， 涉及证券从业人员违法买卖股票的有8张 ， 占比为11.59% ， 数量仅次于信披违法和内幕交易 。 其中 ， 包括一起证券从业人员“老鼠仓”案件 。
“这是利用人工智能、大数据等前沿技术进行科技监管和执法的成果 。 ”田利辉表示 ， 通过新的稽查手段 ， 证券从业人员的“老鼠仓”问题难以隐形 ， 证监会对于证券从业人员的违规违法问题“有一罚一” ， 公正执法 。
从处罚金额来看 ， 上述69张罚单中 ， 有8张罚单罚没金额超过千万元 ， 其中2张罚没金额过亿元 。 具体看 ， 今年1月份 ， 因利用他人账户从事证券交易 ， 九鼎控股和吴刚被证监会罚没逾6亿元；今年4月份 ， 因连续十年财务造假、在非公开发行中欺诈发行 ， 乐视网和贾跃亭等被证监会处罚4.84亿元 。
“从整体来看 ， 今年证监会的行政处罚力度显著增大 ， 对于违规违法者起到了一定震慑作用 。 ”田利辉表示 ， 今年证监会稽查更加强调全方位 ， 争取不留死角 ， 对中介机构及其从业人员违规违法行为增大了查处和惩戒力度 。 今年证监会强调保持“零容忍”态势 ， 继续严监管 ， 对于违法违规行为持续保持高压态势 ， 期望取得不敢违规、风清气正的新常态 。
立体化追责体系
提升威慑力
随着新证券法和刑法修正案（十一）的实施 ， 资本市场违法违规成本显著提升 ， 行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体化追责体系不断完善 。 证监会网站数据显示 ， 2020年 ， 证监会向公安机关移送及通报案件线索116件 ， 同比增长一倍 ， 打击力度持续强化 。
证监会稽查局副局长陈捷日前表示 ， 证监会将坚决贯彻中央《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》 ， 按照“零容忍”工作要求 ， 以落实新证券法、刑法修正案（十一）为契机 ， 加强执法司法协同 ， 坚持“一案双查” ， 重拳打击财务造假、欺诈发行等恶性违法行为 ， 坚决追究相关机构和人员的违法责任 ， 不断健全行政执法、民事追偿和刑事惩戒的立体式追责体系 ， 有效维护市场“三公”秩序 。
田利辉表示 ， 当前 ， 我国普通代表人和特别代表人诉讼制度正在付诸实践 ， 投资者权益保护获得了必要的法律武器 。 经过修改 ， 刑法大幅提高了资本市场违法违规行为的成本 ， 能够有效震慑违法违规行为 。 我国资本市场“行民刑”相互衔接的立体化追责体系进一步完善 ， 守法敬法的法治文化正在形成 ， 资本生态日趋良好 。

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