证券日报 对交易异动股票 要保持理性和警惕
朱宝琛
4月19日晚间 ， 热景生物发布股票交易异常波动暨风险提示公告 。 公告称 ， 公司股票交易连续3个交易日内（2021年4月15日、4月16日、4月19日）收盘价格涨幅偏离值累计达到30% ， 根据有关规定 ， 属于股票交易异常波动 。
对于上市公司股票交易异动波动 ， 笔者有两点思考 。
第一 ， 根据过往案例 ， 监管层应该对情节严重的异常交易行为从重采取自律监管措施 。
以上交所为例 ， 笔者统计了相关数据：今年以来 ， 上交所共对755起拉抬打压股价、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等自律监管措施 。
值得关注的是 ， 针对情节严重的违规行为 ， 交易所采取了多项监管措施 ， 如责令提交合规交易承诺书、对证券账户实施限制交易等 ， 并记入证券期货市场诚信档案数据库 ， 将相关情况报告给中国证监会 。
从证监会层面看 ， 其也曾对一些异常交易立案调查 ， 并在全面调查的基础上 ， 依法作出处理 。
在笔者看来 ， 不管交易所采取自律监管措施 ， 还是证监会立案调查并依法处理 ， 对违规者的市场交易都可能产生很大影响 。 以计入诚信档案数据库为例 ， 根据《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》 ， 违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年 ， 但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息 ， 其效力期限为5年 。
这意味着 ， 至少在3年之内 ， 违规者会因为失信行为而在很多领域的活动受到限制 。 正所谓“一处失信 ， 处处受限” 。
采取监管措施 ， 仅是监管者对违法违规者实施惩戒的一种手段 。 笔者认为 ， 更为重要的是 ， 这背后透露出的是监管部门对资本市场违法违规行为“零容忍”的态度 ， 并且 ， 这种严厉的打击态势会一直延续下去 。
这就要求市场主体 ， 对市场、对规则持有敬畏之心 。
第二 ， 投资者要保持理性和警惕 ， 不要被公司股票异动“迷了眼” 。
热景生物发布的公告称 ， 根据Wind资讯2021年4月15日发布的“连续10个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计达100%证券”的买入前五营业部股东结构分析 ， 近期买入公司股票的股东散户居多（自然人+中小投资者） ， 所以 ， 热景生物特别提醒广大投资者 ， 注意投资风险 ， 理性决策 ， 审慎投资 。 笔者认为 ， 做这样的提醒非常有必要 。
【证券日报|对交易异动股票 要保持理性和警惕】 目前 ， 我国资本市场的投资者数量已经超过了1.8亿 ， 其中 ， 中小投资者占比最高 ， 部分投资者可能在信息获取、知识储备等方面存在缺失；甚至 ， 也不乏一些盲目跟风炒作的投资者 ， 对股市风险缺少足够的认识和警惕 ， 最终受到严重伤害 。
最后 ， 笔者还要作出两点提醒：对违法违规行为存侥幸心理者而言 ， 不要抱有任何幻想 ， 认为自己做得天衣无缝 ， 终究纸是包不住火的 ， 如有违法违规行为 ， 一定会受到法律的严惩；对投资者而言 ， 面对交易异动的股票 ， 务必保持好心态 ， 牢固树立理性投资、价值投资的理念 ， 这样方能获得更好收益 。
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