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中国证券报 资本市场基础性制度建设提速 助力高质量发展

国务院金融稳定发展委员会日前召开的第五十次会议强调 ， 要坚持“建制度、不干预、零容忍” ， 继续加强资本市场基础制度建设 ， 更好保护投资者利益 ， 促进资本市场平稳健康发展 。 要坚定不移深化改革、扩大开放 ， 加强国际合作 ， 推动经济高质量发展 。
接受中国证券报采访人员采访的专家指出 ， 应以注册制改革为抓手 ， 持续加强资本市场基础性制度建设 ， 带动上市、发行、交易、持续监管等一系列基础性制度改革 。 同时 ， 应推进维权机制创新 ， 更好保护投资者利益 。 此外 ， 应加快构建更加成熟更加定型的资本市场基础制度体系 ， 不断提升我国资本市场的吸引力和国际竞争力 ， 推动构建高水平开放型经济新体制 。
持续提升资本市场治理能力
会议强调 ， 要坚持“建制度、不干预、零容忍” ， 继续加强资本市场基础制度建设 。
【中国证券报|资本市场基础性制度建设提速 助力高质量发展】 专家指出 ， 监管部门始终坚持“建制度、不干预、零容忍”九字方针 ， 保持住了监管定力 ， 继续深化资本市场改革 ， 提高了监管透明度和可预期性 ， 不断改善市场生态 ， 激发市场活力 。 下一步 ， 应加快构建更加成熟更加定型的基础制度体系 ， 持续提升资本市场治理能力 。
“今年以来 ， 以注册制改革为牵引 ， 退市新规、深交所主板中小板合并等一系列关键制度陆续出台落地 ， 制度的适应性、包容性明显提升 ， 优化了市场运行基础 。 ”南开大学金融发展研究院院长田利辉指出 ， 进一步加强资本市场基础制度建设 ， 监管部门应进一步强化中介把关责任 ， 加快完善相关办法、规定 ， 督促其提升履职尽责能力；推动完善行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的监管执法体系；加大对金融从业者的行为监管 ， 防止违规开展业务、利益输送 ， 甚至坐庄操纵等扰乱市场的行为发生 。
平安证券首席策略分析师魏伟表示 ， 加强资本市场基础制度建设 ， 应进一步健全转板机制 ， 发挥好多层次资本市场的功能 。 当前 ， 我国多层次资本市场体系已经形成 ， 科创板和创业板注册制改革取得突破性进展 ， 深市主板和中小板也已合并 ， 各个板块之间的功能定位日渐清晰 ， 新三板转板机制完成 ， 转板制度的执行力度将加大 ， 试点四板“转板”新三板机制可期 。
推进维权机制创新
会议强调 ， 要更好保护投资者利益 ， 促进资本市场平稳健康发展 。
专家指出 ， 近年来 ， 加强投资者保护等方面的基本制度规范不断完善 。 下一步 ， 各市场主体应发挥合力 ， 进一步完善救济赔偿机制 ， 推进维权机制创新 ， 通过代表人诉讼等手段加大对中小投资者的保护力度 。
“投资者保护制度是退市制度能够顺畅运行的核心 ， 合理的投资者保护制度能够平衡各方利益诉求 ， 减小退市阻力 。 当前我国的制度设计越来越重视投资者保护 ， 修订后的证券法设专章制定投资者保护制度 ， 并且创设了具有中国特色的证券集体诉讼制度 。 如何更好发挥特别代表人诉讼功能需要在实践中不断积累经验 。 ”魏伟指出 。
华东政法大学经济法学院副院长伍坚表示 ， 特别代表人诉讼在解决“多人小额”纠纷中具有独特价值 ， 应该更多地推广适用 。 近期 ， 中证中小投资者服务中心针对ST康美造假案 ， 正式公开接受投资者委托 ， 准备提起A股市场首例特别代表人诉讼 。 因*ST康得造假而有权获赔的投资者 ， 应当充分运用法律武器 ， 理性维权 。
“保护投资者利益需要从监管部门、市场主体组织和投资者自身三方面共同发力 。 ”田利辉指出 ， 在解决康得新和康美药业问题上 ， 监管部门加大了事中事后监管力度 ， 坚决落实“零容忍” ， 建议既要更好保护投资者权益 ， 也要加强事先预防 。 一方面 ， 信息披露务必真实、准确、完整 ， 避免误导投资者；另一方面 ， 监管部门要大力推动市场主体责任的落实 ， 倒逼中介机构切实履行“看门人”职责 。
深化高水平双向开放
金融委会议强调 ， 要坚定不移深化改革、扩大开放 ， 加强国际合作 ， 推动经济高质量发展 。
专家认为 ， 截至2020年底 ， 外资持续3年保持净流入 ， 境外投资者持有A股资产突破3万亿元 。 中国资本市场的吸引力不断增强 ， 双向开放潜力空间打开 。 中国资本市场对外开放要与深化改革相互促进 ， 要通过促进资本市场深化改革 ， 充分借鉴和吸收全球最佳实践 ， 深化高水平双向开放 。 同时 ， 要注重统筹开放与防范风险的关系 ， 加强开放条件下的监管能力建设 。

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