中国经济网 东辰控股公司债尽调存问题 财通证券原保代收警示函
中国经济网北京1月21日讯据证监会官网昨日披露 ， 2020年12月31日 ， 浙江证监局发布“关于对韩卫国采取出具警示函措施的决定” 。
警示函显示 ， 经查 ， 公司债券“16东辰01”的尽职调查工作中存在以下问题：有关“独立性、关联情况”的尽职调查底稿未专门归集相关调查材料并进行综合分析、独立判断 ， 且个别财务数据分析未在尽职调查底稿中留痕 。
上述情形不符合《公司债券承销业务尽职调查指引（2015）》第五条、第六条的相关要求 ， 违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。
韩卫国作为公司债券“16东辰01”尽职调查项目负责人 ， 对上述问题负有直接责任 。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定 ， 浙江证监局决定对韩卫国采取出具警示函的监督管理措施 。
据中国经济网采访人员查询 ， “16东辰01”即东辰控股集团有限公司2016年公司债券（第一期） ， 于2016年6月24日于上交所上市 ， 债券利率为6.95% 。 “16东辰01”发行总额为人民币7亿元 ， 本次债券募集资金扣除发行费用后 ， 用于偿还短期融资债务和补充公司营运资金 。 该债券期限为3年 ， 附第2年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权 。
【中国经济网|东辰控股公司债尽调存问题 财通证券原保代收警示函】 2018年12月21日 ， 大公国际资信评估有限公司发布公告 ， 将东辰控股集团有限公司的主体信用等级调整为A+ ， 评级展望调整为负面 ， “16东辰01”信用等级均调整为A+ 。
此后 ， 2019年3月22日 ， 大公国际再度公告 ， 将东辰控股集团有限公司的主体信用等级下调至CC ， 评级展望维持负面 ， “16东辰01”信用等级均调整至CC 。
“16东辰01”的主承销商系财通证券股份有限公司 。 2019年1月7日 ， 财通证券报告显示 ， “16东辰01”债券利率2016年6月2日至2018年6月1日为6.95% ， 2018年6月2日至2019年6月1日上调为7.50% ， 并固定不变 。
中国证券业协会资料显示 ， 韩卫国2014年1月17日登记为财通证券保荐代表人 ， 2017年9月1日离职注销 。 此后入职瑞信方正证券 ， 现在中泰证券任保荐代表人 。 
本文图片
以下为警示函原文：
关于对韩卫国采取出具警示函措施的决定
韩卫国：
经查 ， 公司债券“16东辰01”的尽职调查工作中存在以下问题：有关“独立性、关联情况”的尽职调查底稿未专门归集相关调查材料并进行综合分析、独立判断 ， 且个别财务数据分析未在尽职调查底稿中留痕 。 上述情形不符合《公司债券承销业务尽职调查指引（2015）》第五条、第六条的相关要求 ， 违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定 。
你作为公司债券“16东辰01”尽职调查项目负责人 ， 对上述问题负有直接责任 。 根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定 ， 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施 。
如果对本监督管理措施不服 ， 可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行 。
浙江证监局
2020年12月31日
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