中国证券报·中证网 九鼎集团收证监会两张罚单
中证网讯（采访人员 吴娟娟）1月14日晚间 ， 九鼎集团发布公告表示收到证监会两张罚单 。
九鼎集团同时发布了两则公告 。 其中一则公告显示 ， 中国证监会拟决定 ， 责令同创九鼎投资控股有限公司改正违法违规行为 ， 没收违法所得约5.01亿元 ， 并处以1亿元罚款；对吴刚给予警告 ， 并处以10万元罚款 。 公告显示 ， 这项处罚与利用他人账户从事证券交易有关 。
【中国证券报·中证网|九鼎集团收证监会两张罚单】 另一则公告显示 ， 九鼎集团在2014年第二次定向发行股票过程中 ， 故意隐瞒实际认购定向发行股票的股东数量 ， 在《北京同创九鼎投资管理股份有限公司股票发行方案》等信息披露文件中进行虚假记载 ， 从而达到规避监管的目的 。 中国证监会拟决定 ， 责令同创九鼎投资管理集团股份有限公司改正 ， 给予警告 ， 并处以60万元的罚款 。 对吴刚给予警告 ， 并处以30万元的罚款 。 对黄晓捷、覃正宇、古志鹏给予警告 ， 并分别处以10万元的罚款 。 对蔡蕾、吴强给予警告 ， 并分别处以5万元的罚款 。
九鼎集团董秘王亮表示 ， 诚恳接受证监会的处罚结果 ， 会积极整改 。 这次处罚对九鼎集团是深刻警醒 ， 有助于公司未来长远的健康发展 。
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