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界面新闻■证监会主席重磅发声！易会满详解金融抗疫、新证券法等资本市场话题要点全梳理( 三 )


特别值得注意的是 ， 易会满还明确了新《证券法》实施前后监管政策的“新老划断”问题 ， 表示 ， 对于违法行为确实发生在新证券法施行前 ， 目前仍处于调查、审理阶段的案件 ， 将坚持依法行政 ， 按照违法行为发生时的法律规定执行 。但对于这类案件 ， 证监会会贯彻新证券法精神 ， 从严从重处理 ， 同时抓紧推进积案清理 。
而对于违法行为虽然开始于3月1日前 ， 但目前仍在持续发生和产生危害的 ， 证监会将严格按照新证券法的规定严加惩治 。通过推动构建起自律管理、日常监管、稽查处罚、刑事追责、集体诉讼和民事赔偿有机衔接、权威高效的资本市场执法体系 ， 严肃市场纪律 ， 维护市场秩序 。
加强跨境证券执法合作
对于近期个别境外上市公司出现的涉嫌财务造假等问题 ， 易会满透露正在与境外监管机构保持密切沟通 ， 将在跨境证券执法、审计监管等领域进一步加强合作 ， 共同推进健全国际金融治理体系 。
“不管采取何种形式 ， 不管在何地上市 ， 上市公司都应当严格遵守相关市场的法律和规则 ， 真实准确完整履行信息披露义务 ， 维护好形象和信誉 。提升上市公司信息披露质量 ， 保护投资者合法权益 ， 是各国监管机构的共同职责 ， 深化跨境监管合作、坚决打击违法违规 ， 符合全球投资者的共同利益 。”易会满称 。
提升资本市场活跃度和交易监管透明度
随着市场化、法治化的提高 ， 国内资本市场也正在焕发活力 。
易会满即在活动上提出 ， 要立足于提升活跃度 ， 优化交易监管 ， 增强交易便利性 ， 大幅提升交易监管透明度 。同时 ， 积极创造条件畅通各类资金尤其是中长期资金入市渠道 。一是进一步发展壮大公募基金管理人队伍 。
据他透露 ， 今年前4个月权益类公募基金募集金额4300亿元 ， 是去年同期的3.8倍 ， 对改善市场结构、稳定市场起到了重要作用 。
另外 ， 监管层还将继续加大政策支持和引导力度 ， 继续推进商业银行发起设立基金管理公司 。支持权益类基金产品创新 ， 进一步拓展基金投资顾问服务 ， 更好满足大众投资者理财需求 。；继续加大与有关方面的沟通协调力度 ， 推动放宽各类中长期资金入市的比例和范围 ， 尽快推动实现个人养老金投资公募基金政策落地 。推动提高商业银行理财产品权益投资活跃度；是推进完善机构投资者税收、业绩评价、会计等配套政策安排 ， 强化价值投资、长期投资理念 。
证监会主席易会满还在活动上表示 ， 我国资本市场已经在科创板试点了增量的注册制改革 ， 积累了一定的经验 ， 目前正在创业板试点存量市场的注册制改革 。下一步 ， 还将在总结评估的基础上 ， 稳步在全市场分阶段实现注册制改革目标 。
值得一提的是 ， 易会满还在活动上明确 ， 将以贯彻新证券法为契机 ， 全面清理优化配套规章制度 ， 加强事中事后监管；全面推行“阳光审批、透明审批” ， 加大各类“口袋政策”和隐性门槛清理力度 。
做好股票质押、债券违约、私募基金等重点领域风险防范处置
资本市场不断开放的同时 ， 证监会也未忘记兼顾重点领域风险防范处置 。
易会满称 ， 对于股票质押风险 ， 加强监管协同 ， 推动场内外信息互联、防控处置措施互商 ， 力争整体效果有新的提升 。对于债券违约风险 ， 健全市场化法治化违约处置机制 ， 多措并举、平稳过渡 。对于私募基金风险 ， 加快推动构建部际联动、央地协作的风险防范处置机制 ， 积极探索标本兼治的有效办法 ， 切实解决伪私募、类私募、乱私募等突出问题 。

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